關(guān)于印發(fā)《上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰簡(jiǎn)易程序適用規(guī)范》的通知
徐市監(jiān)稽查〔2024〕7號(hào)
執(zhí)法大隊(duì)，各科室，各市場(chǎng)監(jiān)督管理所：
《上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰簡(jiǎn)易程序適用規(guī)范》已經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2025年1月27日
上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰簡(jiǎn)易程序適用規(guī)范
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范區(qū)局行政處罰行為，推動(dòng)行政處罰“簡(jiǎn)案快處”，提高行政執(zhí)法效率，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰簡(jiǎn)易程序適用規(guī)定》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕5號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合區(qū)局簡(jiǎn)易程序適用情況，制定本規(guī)范。
第二條 區(qū)局適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。
第三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉企行政檢查相關(guān)工作要求開(kāi)展，檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為且可以適用簡(jiǎn)易程序的，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。
第四條 區(qū)局對(duì)自然人處以二百元以下、對(duì)法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的，且符合下列條件的，可以適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（一）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，因果關(guān)系明確，執(zhí)法人員可以當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定；
（二）有法律、法規(guī)和規(guī)章作為行政處罰的依據(jù)；
（三）能夠當(dāng)場(chǎng)將處罰決定書交付給當(dāng)事人。
第五條 適用簡(jiǎn)易程序的案件，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家及本市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素進(jìn)行綜合裁量。
從輕行政處罰后實(shí)際處罰的處罰種類、罰款數(shù)額符合第四條規(guī)定的，可以適用簡(jiǎn)易程序。
減輕行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定需要計(jì)算違法（非法）所得或違法（非法）經(jīng)營(yíng)額以確定罰款數(shù)額的，不適用簡(jiǎn)易程序。
第六條 執(zhí)法人員在適用簡(jiǎn)易程序處理案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)不符合簡(jiǎn)易程序適用條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，適用普通程序處理。
已經(jīng)適用普通程序立案調(diào)查的案件，不得再適用簡(jiǎn)易程序。
第七條 執(zhí)法人員適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份。
適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄要求進(jìn)行全過(guò)程記錄。
第八條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)調(diào)查當(dāng)事人的違法事實(shí)，收集必要的證據(jù)，制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，并根據(jù)案件查辦的實(shí)際情況制作詢問(wèn)筆錄。
執(zhí)法人員在完成調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)、違法行為性質(zhì)、處理意見(jiàn)及依據(jù)、自由裁量的理由以及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)等，并經(jīng)負(fù)責(zé)人同意，編制處罰決定文號(hào)。
第九條 執(zhí)法人員在當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)記入筆錄。
第十條 執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十八條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定先責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，其拒不改正才能予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正，當(dāng)事人拒不改正，且符合簡(jiǎn)易程序適用條件的，可以適用簡(jiǎn)易程序予以處罰。
第十一條 執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定文書，載明機(jī)構(gòu)代碼、案號(hào)、當(dāng)事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟(jì)途徑和期限、部門名稱、時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容，并加蓋市場(chǎng)監(jiān)督管理部門印章。
第十二條 在確定當(dāng)場(chǎng)行政處罰當(dāng)事人時(shí)，當(dāng)事人有主體資格證照的，按照當(dāng)事人主體資格證照記載事項(xiàng)填寫主體資格名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所（住址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）等信息。當(dāng)事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的，填寫當(dāng)事人主體資格證照名稱及號(hào)碼。
當(dāng)事人是個(gè)體工商戶的，填寫經(jīng)營(yíng)者姓名、身份證件名稱及號(hào)碼；有字號(hào)的，以字號(hào)名稱作為當(dāng)事人名稱，但應(yīng)同時(shí)填寫該字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的基本信息。
當(dāng)事人是非個(gè)體工商戶的自然人的，按照居民身份證記載事項(xiàng)填寫姓名、住址及公民身份號(hào)碼等信息。如無(wú)居民身份證的，填寫其他有效身份證件名稱及號(hào)碼。
第十三條 《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》一式三份，一份送達(dá)當(dāng)事人，一份由當(dāng)事人交銀行代收機(jī)構(gòu)，一份留辦案機(jī)構(gòu)歸檔保存。
第十四條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員簽名或者蓋章，并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽收的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書上注明。
第十五條 對(duì)當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)作出罰款行政處罰的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，通過(guò)指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。區(qū)局適用簡(jiǎn)易程序查處案件一般情況下不當(dāng)場(chǎng)收繳。
第十六條 當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定作出后三個(gè)工作日內(nèi)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場(chǎng)行政處罰的有關(guān)事項(xiàng)內(nèi)容輸入行政處罰系統(tǒng)，并上傳《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》等附件。
第十七條 適用簡(jiǎn)易程序查處案件的有關(guān)材料，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起七個(gè)工作日內(nèi)整理成卷，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后歸檔保存。各辦案部門對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤記錄。
第十八條 各辦案部門應(yīng)當(dāng)對(duì)適用簡(jiǎn)易程序查處的案件建立臺(tái)賬予以登記。區(qū)局每年度印制下發(fā)的《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》，各所隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行保管，并對(duì)文書的領(lǐng)取、使用、作廢等情況進(jìn)行記錄。
第十九條 區(qū)局將加強(qiáng)對(duì)適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰案件的跟蹤、管理和考核，規(guī)范執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)行政處罰行為，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力和水平。
第二十條 《上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰簡(jiǎn)易程序適用規(guī)定》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕5號(hào)）失效后本規(guī)范自動(dòng)失效。
附件：
1.上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書
2.當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書案號(hào)編號(hào)規(guī)則
3.上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定案件歸檔審批表
4.（辦案部門）《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》領(lǐng)用記錄
5.（辦案部門）簡(jiǎn)易程序案件臺(tái)賬
附件1
機(jī)構(gòu)代碼： 編號(hào)：202500001
上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書
滬市監(jiān)徐當(dāng)罰〔 〕 號(hào)
當(dāng) 事 人：
主體資格證照名稱：
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
住所（住址）：
法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)者）：
身份證件名稱及號(hào)碼：
聯(lián)系電話： 其他聯(lián)系方式：
執(zhí)法人員： ，執(zhí)法證號(hào)：
執(zhí)法人員： ，執(zhí)法證號(hào)：
你（單位）_____的行為，違反了_____的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十八條第一款、第五十一條、的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你（單位）改正上述違法行為，并作出如下行政處罰：
□ 警告；
□ 罰款___元。
罰款按下列方式繳納：
□ 當(dāng)場(chǎng)繳納；
□ 即日起15日內(nèi)通過(guò)___繳納罰款。
逾期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第七十二條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，本局可每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
你（單位）如不服本行政處罰決定，可以在收到本當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向徐匯區(qū)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起訴訟。
上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
年 月 日
本行政處罰決定作出前執(zhí)法人員已向你（單位）出示執(zhí)法證件，告知你（單位）擬作出本行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容，并告知你（單位）有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
處罰地點(diǎn)： 年 月 日
當(dāng)事人確認(rèn)及簽收： 年 月 日
執(zhí)法人員： 年 月 日
年 月 日
本文書一式三份，一份送達(dá)，一份歸檔，一份由當(dāng)事人交銀行代收機(jī)構(gòu)
附件2
當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書案號(hào)編號(hào)規(guī)則
滬市監(jiān)徐當(dāng)罰〔 ① 〕第②號(hào)
①：填寫文書作出時(shí)的年份。 例如：2025
②：填寫10位阿拉伯?dāng)?shù)字。
左起第1—2位數(shù)字為辦案單位代碼，徐匯為04；
左起第3—6位數(shù)字為年份，例如2025；
左起第7—8位數(shù)字為所隊(duì)代碼：
1.執(zhí)法大隊(duì)00、20、40、60、80；
2.徐家匯所01、21、41、61、81；
3.天平所02、22、42、62、82；
4.湖南所03、23、43、63、83；
5.楓林所04、24、44、64、84；
6.斜土所05、25、45、65、85；
7.田林所06、26、46、66、86；
8.長(zhǎng)橋所07、27、47、67、87；
9.漕開(kāi)發(fā)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管）所08、28、48、68、88；
10.康健所09、29、49、69、89；
11.凌云所10、30、50、70、90；
12.龍華（濱江）所11、31、51、71、91；
13.漕河涇所12、32、52、72、92；
14.華涇所13、33、53、73、93；
左起第9—10位數(shù)字為當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書的流水號(hào)，按各所隊(duì)文書出具順序自行編制填寫。
附件3
上海市徐匯區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局
當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定案件歸檔審批表
案號(hào)：
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案件名稱 |
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當(dāng)場(chǎng)處罰日期 |
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歸檔時(shí)間 |
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決定書案號(hào) |
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辦案人員 |
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違法事實(shí) 處罰依據(jù) |
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證據(jù)材料 |
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行政處罰 決定內(nèi)容 |
□警告 □罰款： |
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辦案人員 意見(jiàn) |
辦案人員： 年 月 日 |
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辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn) |
負(fù)責(zé)人： 年 月 日 |
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執(zhí)行情況 |
□已執(zhí)行，執(zhí)行日期 □未執(zhí)行，未執(zhí)行原因 記錄人： 年 月 日 |
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備 注 |
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附件4
（辦案部門）《當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書》領(lǐng)用記錄
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序號(hào) |
領(lǐng)用文書數(shù)量及編號(hào) |
領(lǐng)用時(shí)間 |
領(lǐng)用人簽字 |
歸還文書數(shù)量及編號(hào) |
已用文書數(shù)量及編號(hào) |
作廢文書數(shù)量及編號(hào) |
作廢原因 |
歸還時(shí)間 |
保管人簽字 |
備注 |
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因填寫錯(cuò)誤等原因造成文書作廢的，作廢文書需一并歸還保管人妥善保管。
因遺失等原因造成文書作廢的，應(yīng)查明遺失文書序列號(hào)并登記作廢，由相關(guān)人員出具書面情況說(shuō)明交由保管人保管。
附件5
（辦案部門）簡(jiǎn)易程序案件臺(tái)賬
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序號(hào) |
案號(hào) |
主體名稱 |
違法行為 |
處罰內(nèi)容 |
決定時(shí)間 |
文書編號(hào) |
執(zhí)行日期 |
系統(tǒng)錄入日期 |
歸檔日期 |
備注 |
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